Handels- und Transaktionsberichterstattung

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AxiomSL bietet eine vollständige Lösung für aktuelle und zukünftige Vorschriften zu Handels- und Transaktionsberichterstattung weltweit. Dank unserer modularen, flexiblen und robusten Plattform können wir Berichterstattungslösungen innerhalb von Wochen implementieren.

Unsere derzeitige Lösung für Handels- und Transaktionsberichterstattung deckt regulatorische Berichtspflichten auf den Märkten Europa, Nordamerika und Asien-Pazifik ab. Wo und wenn erforderlich, können wir problemlos weitere Regelwerke aufnehmen.

NORDAMERIKA


Derivatives Trade Reporting in Kanada

In Kanada werden Derivate auf Ebene der Provinzen reguliert. Seit dem 29. Juli 2016 müssen Derivatehändler oder berichtende Clearing-Agenturen in allen kanadischen Provinzen neue Geschäfte melden. Bis 1. Dezember 2016 muss die Meldung früherer Transaktionen in denjenigen Provinzen, die diese Pflicht neu eingeführt haben, nachgeholt werden.


Dodd-Frank Act

Mit den Regeln zu Swaps und Derivaten im Dodd-Frank Act setzen die USA die Vereinbarung unter den G20-Ländern aus dem Jahr 2009 um, die Regulierung des außerbörslichen (OTC) Derivatemarktes zu stärken. Sie ist das Äquivalent zur EMIR in der EU.

ASIEN-PAZIFIK


Securities and Futures Regulations der Monetary Authority of Singapore (MAS)

Das Ziel der Securities and Futures Regulations der MAS besteht darin, die Risiken von außerbörslichen (OTC) Derivatemärkten in Singapur zu beobachten und zu verringern.


Derivative Transaction Reporting der Australian Securities & Investments Commission (ASIC)

Mit den ASIC-Regeln zu Derivative Transaction Reporting setzt Australien die Vereinbarung unter den G20-Ländern aus dem Jahr 2009 um, die Regulierung des außerbörslichen (OTC) Derivatemarktes zu stärken. Sie ist das Äquivalent zur EMIR in der EU und zum Dodd-Frank Act in den USA.

EUROPA


EMIR

Die Meldepflichten nach der European Market Infrastructure Regulation (EMIR) gelten seit 2014 und verschaffen den Behörden einen umfassenden Überblick über den Markt sowie über systemische Risiken, insbesondere mit Blick auf die Verflechtungen zwischen Akteuren im OTC-Derivatehandel. Sie ist das Äquivalent zum Dodd-Frank Act in den USA.

FinfraG

Mit dem FinfraG setzt die Schweiz die Vereinbarung der G20-Länder aus dem Jahr 2009 um, die Regulierung des außerbörslichen (OTC) Derivatemarktes zu stärken. Sie ist das Äquivalent zur EMIR in der EU und zum Dodd-Frank Act in den USA.

Transaktionsberichterstattung nach MiFID und MiFID II

Mit der Markets in Financial Instrument Directive (MiFID) wurde im Jahr 2007 ein Regelwerk zur Transaktionsberichterstattung für die gesamte Europäische Union (EU) eingeführt. Mit der überarbeiteten Verordnung MiFID II, die am 3. Januar 2018 in Kraft tritt, wird sich der Geltungsbereich deutlich erweitern.


REMIT

Die Regulation on (Wholesale) Energy Market Integrity and Transparency (REMIT) schafft die Grundlage für eine effiziente Marktbeobachtung durch die Regulierungsbehörden, sodass diese in der Lage sind, Marktmanipulation auf den Energie-Großhandelsmärkten aufzudecken und zu verhindern. Zu den zu meldenden Produkten zählen Kontrakte und Derivate im Zusammenhang mit Lieferung oder Transport von Strom oder Erdgas in der EU. Derartige Transaktionen müssen seit 7. Oktober 2015 gemeldet werden.

SFTR

Die Securities Financing Transaction Regulations (SFTR) wurden im Januar 2016 eingeführt und bieten den Behörden einen umfassenden Überblick über den Markt für SFTs mit dem Ziel, die von den Schattenbankaktivitäten von regulierten und unregulierten Gesellschaften ausgehenden Risiken für die Finanzstabilität zu identifizieren und im Blick zu behalten.

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