The Australian Securities & Investments Commission (ASIC) Derivative Transaction Reporting – Espanol

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La plataforma estratégica de AxiomSL ha sido diseñada para ayudar a nuestros clientes con las obligaciones normativas, actuales y futuras, de notificación de datos de operaciones a escala internacional. Nuestra solución única y universal incluye la recopilación, consolidación, validación y presentación de todos los datos necesarios para el procedimiento de conformidad.

La solución de AxiomSL es flexible, escalable y transparente, y suministra todas las funciones que necesitan los participantes del mercado para cumplir con la obligación de información exigida por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (Australian Securities & Investments Commission, ASIC). Se identifican, agregan y validan todas las operaciones sujetas a la normativa antes de reconciliar y presentar los datos, en su correspondiente formato, al registro de operaciones elegido.

El modelo de “plataforma única” de AxiomSL es compatible con muchos otros tipos de informes normativos del mundo entero. Al usar un mismo sistema para la presentación de informes, AxiomSL reduce de manera considerable los costes y la complejidad de los procedimientos de conformidad.

Informe de operaciones de derivados de la ASIC: requisitos y desafíos

La normativa de operaciones de derivados de la ASIC es la implementación en Australia del acuerdo alcanzado en 2009 por el Grupo de los 20 países (G20) para reforzar la normativa del mercado de derivados extrabursátiles (OTC). Equivale al Reglamento EMIR de la Unión Europea y a la Ley Dodd-Frank de Estados Unidos.

Conforme a la normativa de la ASIC, las instituciones admisibles deben presentar todas las operaciones de derivados extrabursátiles sujetas a un registro de operaciones aprobado por la ASIC; deberán hacerlo al día siguiente (T+1) a la celebración, modificación o resolución de un contrato. Los datos que se han de comunicar al registro de operaciones son numerosos y complejos y suponen un gran volumen de negociaciones, algunas instituciones podrían verse dispensadas de la obligación de información siempre y cuando la notifique la otra contraparte.

ASIC Derivative Transaction Reporting requires all eligible institutions to submit any in scope OTC derivative transactions to a TR approved by ASIC before the end of T+1, following the conclusion, amendment or termination of a contract. The fields to be submitted to TRs are numerous and complex requiring a great deal of counterparty and common data information on each transaction. Depending on the amount of trading undertaken some institutions may be entitled to waive their submission as long as the other counterparty reports on their behalf. Otherwise call counterparties are required to submit transaction data.

Las entidades participantes en el mercado tienen ante sí un verdadero desafío, pues deben identificar y notificar continuamente todas las operaciones objeto de la normativa. El volumen de información requerido puede ser ingente según el tamaño de la entidad y la naturaleza de su negocio. Los plazos son muy estrictos y requieren contar con una solución automatizada y consistente.

Ventajas fundamentales de la plataforma estratégica de AxiomSL

El coste se reduce al mínimo: la plataforma única de AxiomSL está diseñada para adaptarse a todos los requisitos normativos existentes, internos y externos, dentro de una empresa. Tiene flexibilidad para adaptarse a las continuas modificaciones normativas de las distintas jurisdicciones, de tal forma que las entidades financieras pueden calcular, agregar, enriquecer, reconciliar y validar eficientemente los datos recogidos en silos separados.

Al separar la gestión de información de las plantillas normativas, la plataforma de AxiomSL garantiza actualizaciones rápidas y rentables. AxiomSL monitoriza todas sus soluciones casi en tiempo real, de manera que siempre están actualizadas y los usuarios pueden comprobar si hay nuevos desarrollos normativos mucho antes de la efectiva entrada en vigor.

Se aligera la tarea de información: la plataforma de AxiomSL elimina numerosos procesos manuales de enriquecimiento, con lo que se reduce el tamaño del equipo de operarios necesario para cumplir con las obligaciones reglamentarias. Nuestros clientes tienen la opción de automatizar los procesos de trabajo, lo que les permite escalar el negocio con mayor rapidez y menor dependencia de procesos largos y onerosos. Además, los clientes pueden verificar la información antes de enviarla, de manera que pueden gestionar a tiempo posibles errores; evitan así tener que presentar los datos más de una vez y garantizan la calidad de los datos.

La plataforma de AxiomSL permite trazar cambios hasta el más mínimo nivel de granularidad en los datos de origen, que podrán controlarse luego en todo momento. Nuestra plataforma permite indagar hasta llegar a los datos de origen, pudiendo así detectar rápidamente posibles excepciones, lagunas o errores.

Transparencia y control: con la plataforma de AxiomSL los usuarios acceden con plena transparencia a todo el proceso de trabajo, ya que los datos de origen nunca se transforman durante el proceso. Los datos de origen están protegidos para evitar cambios no permitidos. Es posible ocultar información personal y permitir el acceso únicamente a usuarios autorizados. Todos los cambios que se hacen, en el sistema o los datos, quedan registrados, dejando un rastro de fácil control.

La plataforma única de AxiomSL permite una visión global de los requisitos y plazos de las normativas a escala internacional, siendo posible validar todo el proceso de información antes de presentar los informes. Dentro del proceso de trabajo se puede definir que se envíen mensajes de alerta para informar a los usuarios comerciales, técnicos o informáticos de puntos de error/acierto o para recordar plazos inminentes o requisitos incumplidos.

La propia arquitectura de AxiomSL nos permite una integración rápida de nuevos agentes de publicación autorizados (APA) y sistemas de información autorizados (SIA), lo que proporciona a nuestros clientes flexibilidad para cambiar o añadir con facilidad nuevos agentes o sistemas. Nuestras soluciones permiten fácil escalabilidad de cara a actividades en varios territorios y es compatible con arquitecturas de procesamiento multihilo o programación por capas (incluido el balanceo de carga).  

Gobierno de datos: los agentes reguladores quieren informes exhaustivos y granulares aprobados por la dirección. Para ello es necesario contar con informes precisos y con datos de alta calidad, respaldados por un gobierno eficaz de datos. El incumplimiento de los requisitos o la falta de controles que detecten las discrepancias podría conllevar sanciones y mayores límites de capital que no harían sino incrementar los costes.

Los desafíos que impone en la actualidad el gran volumen de datos lleva incuestionablemente a las principales instituciones financieras del mundo entero a centrarse en el ciclo de vida de los datos, su calidad, integración, y en metadatos que conformen un fundamento sólido para la calidad de los datos y el gobierno del proceso. Esto incluye poder mostrar y notificar cada movimiento en una y otra dirección y ver de qué manera los datos se ven influidos por un determinado cambio a lo largo del proceso, con la posibilidad de controlar la trayectoria y hacer verificaciones a nivel de empresa, lo que otorga un control total del proceso de información.

Por consiguiente, nuestros clientes cuentan con un mayor nivel de confianza en su información, ya que pueden monitorizar el momento en que se ha introducido un cambio, siendo posible trazar y demostrar el impacto de dicho cambio. A diferencia de otros proveedores, somos cautos en cuanto al formato de origen. Nuestra capacidad de integración de datos se ha convertido en nuestro buque insignia a lo largo de los años, permitiéndonos desplegar procesos automatizados potentes, globales y/o regionales, para fortalecer el gobierno de datos y mejorar la capacidad de los bancos para entender y gestionar su exposición al riesgo y a la reglamentación.

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