Derivative Transaction Reporting der Australian Securities & Investments Commission (ASIC)

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Die strategische regulatorische Plattform von AxiomSL ist darauf ausgelegt, unsere Kunden bei allen aktuellen und zukünftigen globalen Anforderungen zur Handels- und Transaktionsberichterstattung zu unterstützen. Unsere einheitliche Universallösung umfasst die gesamte Datensammlung, -konsolidierung, -validierung und -einreichung nach jeglichen Vorschriften und Richtlinien zur Transaktionsberichterstattung.

Die flexible, skalierbare und transparente Lösung von AxiomSL bietet die gesamte Funktionalität, die Marktteilnehmer benötigen, um den in den ASIC-Vorschriften zur Transaktionsberichterstattung enthaltenen Bestimmungen zu genügen. Alle erfassten Abschlüsse werden identifiziert, aggregiert und validiert, bevor sie nach einem Abgleich im erforderlichen Format beim von Ihnen gewünschten Transaktionsregister (TR) eingereicht werden.

Das „Eine Plattform“-Modell von AxiomSL unterstützt darüber hinaus viele andere Arten von regulatorischer Berichterstattung in Rechtsgebieten rund um die Welt. Kunden, die für alle ihre Bedürfnisse im Bereich der regulatorischen Berichterstattung das gleiche System nutzen, können mit AxiomSL die Kosten und Komplexität ihrer Compliance deutlich verringern.

Derivative Transaction Reporting der ASIC: Anforderungen und Herausforderungen

Mit den ASIC-Vorschriften zum Reporting von Derivatgeschäften setzt Australien die Vereinbarung der G20-Länder aus dem Jahr 2009 um, die Regulierung des außerbörslichen (OTC) Derivatemarktes zu stärken. Sie ist das Äquivalent zur European Market Infrastructure Regulation (EMIR) in der Europäischen Union (EU) und zum Dodd-Frank Act in den USA.

Nach den ASIC-Vorschriften zum Reporting von Derivatgeschäften müssen alle in ihrem Geltungsbereich stehenden Institute sämtliche erfassten OTC-Derivatgeschäfte vor dem Ende von T+1 nach Abschluss, Veränderung oder Beendigung eines Kontrakts an ein von der ASIC zugelassenes TR melden. Die bei den TRs einzureichenden Felder sind zahlreich und komplex, sodass sie für jede Transaktion eine große Zahl an gemeinsamen und Gegenparteidaten erfordern. Abhängig von ihrem Handelsvolumen sind manche Institute unter Umständen berechtigt, auf Meldungen zu verzichten, soweit die andere Gegenpartei dies in ihrem Namen erledigt. Ansonsten sind die Gegenparteien von Calls verpflichtet, Transaktionsdaten einzureichen.

Die kontinuierliche Identifizierung und Meldung aller erfassten Transaktionen stellt für die Marktteilnehmer eine erhebliche Herausforderung dar. Abhängig von der Größe des jeweiligen Instituts und der Art seines Geschäfts kann die Menge der zu berichtenden Daten sehr umfangreich sein. Die vorgegebenen Termine sind aggressiv und verlangen eine sehr präzise, automatisierte Lösung.

Die wichtigsten Vorteile der strategischen regulatorischen Plattform von AxiomSL

Minimierung der Compliance-Kosten: Die einheitliche Plattform von AxiomSL ist darauf ausgelegt, an alle bestehenden internen und externen regulatorischen Vorschriften für das gesamte Unternehmen anpassbar zu sein. Die Plattform bietet die Flexibilität, auf sich ständig verändernde Regulierungsvorschriften in unterschiedlichen Rechtsgebieten zu reagieren. Dies versetzt Unternehmen der Finanzbranche in die Lage, Daten über vertikale Systeme hinweg nahtlos zu berechnen, zu aggregieren, zu ergänzen, abzugleichen und zu validieren.

Weil die Datenverwaltung von den regulatorischen Formaten getrennt gehalten wird, ermöglicht die Plattform von AxiomSL schnelle und kostengünstige Aktualisierungen. AxiomSL beobachtet alle seine Lösungen nahezu in Echtzeit und stellt auf diese Weise sicher, dass sie stets aktuell sind und Nutzern ermöglichen, neue regulatorische Entwicklungen deutlich vor ihrem Inkrafttreten zu testen.

Verringerung des Berichterstattungsaufwands: Die Plattform von AxiomSL macht viele manuelle Ergänzungsprozesse unnötig und sorgt so dafür, dass für Compliance-Aufgaben ein deutlich kleineres operatives Team ausreicht. Unsere Kunden bekommen die Möglichkeit, Prozessabläufe zu automatisieren, sodass sie in der Lage sind, ihr Geschäft schneller hochzuskalieren und dabei weniger von teuren und zeitraubenden Prozessen im Back-Office abhängig zu sein. Dank Validierungen vor der Einreichung können sich unsere Kunden darüber hinaus proaktiv um Datenfehler kümmern, sodass die Zahl der Neueinreichungen sinkt und die Datenqualität zunimmt.

Die Plattform von AxiomSL protokolliert Änderungen bis hinunter auf die Ebene der feinkörnigsten Quelldaten, sodass sie vollständig überprüfbar bleiben. Unsere Plattform bietet eine umfassende Drill-Down-Funktion, mit der Sie rasch zu den Quelldaten vorstoßen können, um Ausnahmen oder fehlende und falsche Daten zu identifizieren.

Transparenz und Kontrolle:Die Plattform von AxiomSL gibt Nutzern volle Transparenz über den gesamten Arbeitsprozess, denn die Quelldaten werden dabei zu keinem Zeitpunkt transformiert. Sie werden geschützt, um sicherzustellen, dass keine unautorisierten Änderungen an ihnen vorgenommen werden. Persönliche Daten können maskiert und nur für autorisierte Nutzer zugänglich gemacht werden. Alle Änderungen am System oder an den Daten werden protokolliert, sodass vollständig auditierbare Aufzeichnungen vorliegen.

Die einheitliche Plattform von AxiomSL ermöglicht eine globale Kontrolle über Anforderungen und zeitliche Vorgaben in unterschiedlichen Rechtsgebieten sowie einen kontrollierten Freigabeprozess vor der Einreichung von Berichten. Im Rahmen des Arbeitsprozesses können E-Mail-Benachrichtigungen versendet werden, um geschäftliche, technische und IT-Nutzer darüber zu informieren, welche Schritte gescheitert/erfolgreich abgeschlossen sind, oder um sie an nahende Schlusstermine oder nicht erfüllte Anforderungen zu erinnern.

Die Architektur von AxiomSL unterstützt die rasche Integration von neuen oder zusätzlichen Approved Publication Arrangements (APAs) und Approved Reporting Mechanisms (ARMs). Unsere Kunden haben dadurch die Flexibilität, problemlos APAs und ARMs zu wechseln oder neu aufzunehmen. Unsere Lösungen lassen sich leicht für Aktivitäten in mehreren Rechtsgebieten skalieren und unterstützen Multi-Thread- und Multi-Tier-Architekturen (einschließlich Load-Balancing).

Data Governance:Die Regulierungsbehörden verlangen umfassende und feinkörnige Meldungen, die von der Vorstandebene freigegeben werden. Dies erfordert korrekte Berichte ebenso wie Daten von hoher Qualität, unterstützt von effektiver Data Governance. Die Nichterfüllung solcher Anforderungen oder fehlende Belege dafür, dass Kontrollen zur Identifizierung von Diskrepanzen vorhanden sind, kann zu Geldstrafen oder höheren Kapitalgrenzen führen, was die Kosten von Unternehmen nach oben treibt.

Angesichts der zunehmenden Herausforderungen im Zusammenhang mit Daten konzentrieren sich große Finanzinstitute überall in der Welt heute vor allem auf Herkunft, Qualität, Integration und Metadaten, um eine solide Grundlage für Datengenauigkeit und Prozess-Governance zu schaffen. Erforderlich sind Informationen und Berichte darüber, welchen Weg sämtliche ein- und ausgehenden Objekte genommen haben und welche Änderungen an den Daten es während des gesamten Prozesses gegeben hat. Ebenfalls gebraucht werden eine lückenlose Auditierungsmöglichkeit und Validierungen auf der Ebene von Geschäftsregeln oder Berichtspflichten, was Unternehmen die vollständige Kontrolle über ihre Berichterstattung gibt.

Aus diesem Grund haben unsere Kunden deutlich mehr Vertrauen in ihre Daten, weil sie nachverfolgen können, wann Änderungen vorgenommen wurden, und weil sie in der Lage sind, die Auswirkungen dieser Veränderungen nachzuvollziehen und zu belegen. Anders als andere Anbieter sind wir agnostisch in Bezug auf das Quellformat. Unsere Funktion zur Datenintegration ist mit der Zeit zu unserem Flaggschiff geworden, das uns in die Lage versetzt, leistungsfähige globale und/oder regionale automatisierte Prozesse zur Stärkung der Data Governance einzusetzen und die Fähigkeit von Banken zu verbessern, ihre regulatorischen und sonstigen Risiken zu verstehen und zu handhaben.

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