Solution Overview

La plateforme de gestion stratégique de la réglementation d’AxiomSL est conçue pour vous aider à respecter toutes vos obligations actuelles et futures en matière de reporting financier. Cette solution regroupe toutes les fonctionnalités de collecte, de consolidation, de validation et d’envoi de données dont vous avez besoin pour ce faire.

La solution AxiomSL vous facilite la gestion de vos obligations de reporting en vertu des directives MiFID et MiFID II en identifiant toutes les opérations concernées, en agrégeant et en validant les données requises, et en les envoyant aux dispositifs de publication agréés et mécanismes de déclaration agréés de votre choix, selon les formats et délais exigés.

Le modèle de plateforme centralisée AxiomSL prend également en charge la gestion de nombreuses autres réglementations couvrant le reporting et applicables dans différentes juridictions partout dans le monde. AxiomSL vous permet d’utiliser un seul et même système pour la gestion de toutes vos obligations de reporting et par conséquent de réduire considérablement le coût et la complexité de la gestion de la conformité.

Directives MiFID et MiFID II : exigences et défis

La directive MiFID a pour but de préserver la concurrence et de protéger les investisseurs au sein de l’Union européenne. Pour ce faire, elle impose aux intervenants du marché de déclarer leurs opérations effectuées sur des marchés réglementés auprès de l’Autorité européenne des marchés financiers (ESMA).

L’ampleur des déclarations requises augmentera de façon significative avec l’entrée en vigueur de la directive MiFID II en janvier 2018. Celle-ci exige la déclaration en quasi temps réel de 18 éléments de données auprès d’un dispositif de publication agréé. Les transactions doivent être déclarées auprès d’un mécanisme de déclaration agréé. Les dispositions de niveau II de la directive MiFID II prévoient quant à elles 65 éléments de données à déclarer. Ces exigences sont de plus à respecter par les deux contreparties d’une opération. Les bourses devront également faire des déclarations à l’ESMA. De plus, contrairement à la directive MiFID, la directive MiFID II prévoit des déclarations pour les opérations effectuées sur des marchés réglementés, via des systèmes multilatéraux de négociation et via des systèmes organisés de négociation.

Les délais imposés sont serrés. La déclaration en quasi temps réel des opérations à T+1 nécessitera un rapprochement entre les opérations du front office et les transactions ultérieures. Les rapports de transaction seront fournis aux formats électronique, machine et XML, conformément à la méthodologie ISO 20022. Maintenir le respect d’un délai aussi serré exigera une solution de reporting extensible.

Principaux avantages de la plateforme de gestion stratégique
de la réglementation AxiomSL

Gestion conformité moins coûteuse : la plateforme centralisée AxiomSL est conçue pour s’adapter à l’ensemble de la réglementation applicable à une entreprise, ainsi qu’à ses règles internes. La plateforme s’adapte en toute flexibilité aux évolutions constantes de la réglementation dans de nombreuses juridictions et donne ainsi aux sociétés financières le pouvoir d’agréger, enrichir, rapprocher et valider leurs données en toute transparence à travers leurs différents silos d’informations.

Grâce à la séparation de la gestion des données proprement dite et de la gestion des tableaux réglementaires, la plateforme AxiomSL garantit des mises à niveau rapides à un coût parfaitement maîtrisé. AxiomSL assure un suivi en quasi temps réel de toutes ses solutions. Celles-ci sont donc toujours à jour et les évolutions de la réglementation peuvent être testées par les utilisateurs bien avant leur entrée en vigueur.

Travail de reporting allégé : la plateforme AxiomSL élimine une grande part du travail manuel d’enrichissement des données et réduit par conséquent l’effectif requis pour ce faire. Elle permet à nos clients d’automatiser leurs processus et d’élargir plus rapidement leurs domaines d’activité, en étant moins dépendants de processus administratifs longs et coûteux. Les différents contrôles prévus avant l’envoi des données permettent de valider ces dernières et si nécessaire de les corriger de manière proactive, ce qui limite les envois correctifs et garantit un reporting de qualité.

La plateforme AxiomSL assure un suivi des modifications jusqu’au niveau de granularité le plus fin et permet un audit complet qui remonte jusqu’à la source première des données. Notre plateforme offre par ailleurs des fonctionnalités complètes d’exploration des données, afin d’identifier rapidement les exceptions, ou les données manquantes ou incorrectes.

Transparence et contrôle : la plateforme AxiomSL offre à l’utilisateur une transparence totale sur l’ensemble du processus de travail, puisque les données initiales ne sont jamais transformées durant ce dernier. Les données d’origine sont protégées contre toute modification non autorisée. Les données à caractère personnel peuvent être masquées et rendues exclusivement accessibles aux utilisateurs autorisés. Toute modification apportée au système ou aux données fait l’objet d’une journalisation, ce qui permet un traçage complet en cas d’audit.

La plateforme centralisée AxiomSL vous permet de superviser le respect de vos obligations réglementaires à l’échelle internationale et de contrôler le processus de validation / acceptation du reporting préalablement à l’envoi. Des alertes par courriel peuvent être configurées afin d’informer les utilisateurs des services fonctionnels, techniques et informatiques des rejets / acceptations, des délais sur le point d’expirer ou encore des exigences non respectées.

L’architecture d’AxiomSL permet l’intégration rapide de nouveaux dispositifs de publication agréés (APA, Approved Publication Arrangements) et mécanismes de déclaration agréés (ARM, Approved Reporting Mechanisms), pour une flexibilité optimale. Nos solutions peuvent aisément être étendues pour couvrir plusieurs juridictions. Elles prennent par ailleurs en charge le multi-threading et les architectures multicouches, y compris l’équilibrage de charge.

Gouvernance des données : les autorités de réglementation exigent un reporting complet et détaillé, avalisé par la haute direction. Ceci impose une grande précision des données et de leur traitement, ainsi qu’une gouvernance efficace des données. L’incapacité de respecter ces exigences et de démontrer que des contrôles sont mis en place afin d’identifier les écarts peut donner lieu à des amendes et à un relèvement des fonds propres minimaux exigés, avec pour conséquence une augmentation des coûts supportés.

La gestion des données pose des défis sans cesse plus complexes et les grandes institutions financières n’ont d’autre choix que de mettre tout en œuvre pour assurer la qualité et la précision des données et métadonnées, de leur intégration et de leur traçabilité, en un mot pour garantir une gouvernance imparable des données. Ceci implique notamment de pouvoir retracer et expliquer tout le parcours de chaque information à travers l’ensemble du processus, y compris les contrôles et validations effectués en application des règles fonctionnelles ou des exigences de reporting.

Une telle maîtrise confère à nos clients une parfaite confiance dans leurs données : chaque modification peut être tracée et expliquée. Contrairement à d’autres prestataires, notre solution est de plus compatible avec n’importe quel formatage des données sources. Au fil des années, nos fonctions d’intégration des données ont fait notre réputation et nous sommes en mesure de déployer de solides processus automatisés à l’échelle mondiale et / ou régionale, qui permettent aux institutions financières de renforcer la gouvernance de leurs données ainsi que la compréhension et la gestion du risque lié à la réglementation et à son évolution.

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