MiFID Transaction Reporting

English

La solution d’AxiomSL offre toutes les fonctionnalités de collecte, de validation de données, et de production de rapports sur les transactions requises pour être en conformité avec la Directive sur les marchés d’instruments de négociation (MIF) et MIF II. Elle permet aux utilisateurs d’avoir une confiance totale dans leur conformité en leur donnant la possibilité de rapprocher leurs opérations déclarées de leurs books de trading.

MIF: Challenges

La directive MIF a pour objet d’assurer la concurrence des modes de négociation et de protéger les investisseurs (clients non professionnel, clients professionnel ou contrepartie éligible) dans l’Union européenne (UE). Pour ce faire, elle demande aux intervenants de marché de déclarer les transactions d’instruments financiers qui ont lieu sur tous types de marchés (actions, obligations, OPCVM, produits dérivés)…

Les rapports sur ces transactions doivent inclure un large éventail de données, comme certains identifiants d’instruments et d’entités, des informations sur le jour et l’heure d’une opération et la date d’échéance des instruments. Ces rapports doivent être soumis à un mécanisme de déclaration agréé (ARM) sur une base J+1.

En 2017, MIF sera remplacée par MIF II, qui élargira le champ des obligations de déclaration. MIF II comprend la déclaration d’instruments financiers qui sont négociés sur des plates-formes multilatérales de négociation (MTF) et des systèmes multilatéraux de négociation organisés (OTF).

La solution d’AxiomSL

AxiomSL automatise le processus de déclaration MIF et prend également en charge l’ensemble des obligations de MIF II.

La solution AxiomSL identifie les transactions visées par la directive. Elle collecte toutes les données requises, qu’elle valide et convertit au format qui a été précisé par l’ARM du client. Les utilisateurs ont la possibilité d’examiner les données et d’effectuer des réconciliations avant de valider le rapport et de le présenter à l’ARM.

AxiomSL offre une transparence inégalée. Un Dashbord permet aux utilisateurs de surveiller le processus de déclaration dans son intégralité. Ils peuvent effectuer une recherche approfondie à partir de leurs rapports et de remonter jusqu’aux données sources. Ils ont aussi la capacité d’effectuer des rapprochements entre les transactions qu’ils ont déclarées et celles qui figurent dans leurs books. Cela conforte également la certitude des utilisateurs d’avoir déclaré l’ensemble des transactions visées par la directive.

Principaux avantages

  • Plateforme unique qui peut être utilisée non seulement pour MIF et MIF II, mais aussi pour toutes les autres exigences réglementaire de reporting et ce à l’échelle mondiale (EMIR, AIFMD, S2…)
  • Identification toutes les transactions visées par la directive
  • Gestion des maturités sur les transactions
  • Collection et validation des données requises
  • Production et envoi des rapports à l’ARM
  • Réconciliation des rapports et analyse de delta
  • Fonctionnalité d’ajustement et de validation
  • Transparence d’analyse complète à travers toute la logique de traitement, des valeurs rapportées jusqu’aux données sources
  • Réconciliation entre les transactions déclarées et les positions des books
  • Piste d’audit complète

AxiomSL Solution - MiFID Transaction Reporting Diagram

Share

[wpfai_social]

Contact Us:

AxiomSL | EMEA

+44 0 20 3823 4600
info@axiomsl.com



Schedule A Demo

To understand what AxiomSL can do for you, schedule a demo.

Schedule

Resource Center

EMIR: Are you sure you have reported all of your trades?

This has been a hectic year for those who trade derivatives in Europe, with the introduction of transaction reporting in February as part of the European Market Infrastructure Regulation (EMIR), which was followed soon after by requirements to report valuation and collateral data.

Read More…

ICBC (London) Plc. Selects AxiomSL to Deliver ESMA EMIR Transaction Reporting

AxiomSL today announced that ICBC (London) Plc. has selected AxiomSL for its European Market Infrastructure Regulation (EMIR) over-the-counter (OTC) transaction reporting. ICBC London will leverage AxiomSL’s ControllerView to deliver all European Securities and Markets Authority (ESMA) EMIR Transaction reporting on a single integrated platform.

Read More…

Julius Baer chooses AxiomSL for group-level and Swiss entity Basel III reporting and Swiss statistical reporting

AxiomSL announced today that Julius Baer, the leading Swiss private banking group, has chosen AxiomSL’s strategic platform to automate its group-level and Swiss entity Basel III calculations and reporting, as well as its group-level and Swiss entity statistical reporting. This expands on Julius Baer’s ongoing use of AxiomSL for financial reporting in Hong Kong and Singapore.

Read More…