Cálculo del capital neto de sociedades de valores

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Retos: cumplir con los requisitos de conformidad y presentación de informes

El futuro del panorama regulador de los valores presenta más desafíos que antes, ya que la Comisión de bolsas de valores (SEC) y la Comisión de Operaciones de Futuros de Materias Primas (CFTC) exigen una mayor estandarización de los contratos de derivados extrabursátiles; apoyan la determinación de precios, la ejecución de operaciones y presentación de informes de forma electrónica, y exigen compensación a través de una entidad de contrapartida central (ECC) para reducir el riesgo en el sistema. Las mejores prácticas en el cálculo del riesgo de liquidez están empujando a las empresas a examinar sus modelos y procedimientos existentes. Los cambios en la norma 17A-5 han exigido a los auditores externos de las sociedades que «suban el listón» en su análisis de acreditación anual de los cálculos reglamentarios y atribuciones.

Estas modificaciones de gran alcance en los requisitos reglamentarios obligan a las empresas a invertir mucho tiempo, recursos y esfuerzo para adaptarse a un cambio de paradigma en la forma en que los reguladores siguen y supervisan las actividades comerciales en un marco normativo cada vez más exigente.

Las reformas normativas recientes y futuras, como CAT (pista consolidada de la auditoría), permitirán a los reguladores examinar las transacciones durante todo el ciclo de vida y que retrotraen a los beneficiarios. Esta información consolidada cuantiosa y útil, que será el repositorio más grande del mundo de las transacciones de valores, requerirá que las sociedades de valores construyan una infraestructura sólida, ampliable y flexible.

  • Transparencia integrada en los cálculos y presentación de informes
  • Optimización de la adecuación de capital
  • Solución sólida basada en datos
  • Motor de cálculo preconstruido y probado
  • Producto orientado al rendimiento, flexible, transparente, ampliable, auditable (grandes volúmenes)
  • Centralización de la recopilación de todos los datos desde diferentes fuentes
  • Provisión de un diccionario de datos completo
  • Capacidad de análisis de situaciones / prueba de resistencia
  • Capacidad de apalancamiento (es decir, la aplicación en otros lugares).

AxiomSL, líder mundial en soluciones de presentación de informes reglamentarios y de gestión de riesgos durante más de 20 años, proporciona un marco de gestión de datos dinámico que ofrece flexibilidad y escalabilidad en la consolidación de los datos de los clientes, a la vez que facilita cálculos y transparencia en los procesos de presentación de informes. Esta tecnología sólida aborda los plazos reglamentarios actuales mientras sienta las bases de una plataforma estratégica, rentable y a largo plazo de presentación de informes reglamentarios.

  • Agregación de flujos de datos dispares para las posiciones en opciones sobre acciones, opciones sobre divisas y opciones sobre índices, futuros y opciones sobre futuros
  • Motor de cálculo diseñado y probado según las normas de la Comisión de bolsas de valores
  • Capacidad de construcción de situaciones basadas en las condiciones del mercado
  • Total transparencia en los cálculos
  • Requisitos de capital neto
  • Requisito de recorte de inventario con opciones de optimización.

La solución integrada de AxiomSL aborda la adecuación del capital y las demandas de márgenes mediante su plataforma estratégica de gestión de datos que permite a las instituciones financieras:

  • Interactuar con la estructura de datos y el proceso de trabajo de los clientes sin ningún tipo de conversión de datos
  • Centralizar la recopilación de datos
  • Agregar y confeccionar datos de manera oportuna y cumpliendo con los principios de precisión, integridad, exhaustividad y adaptabilidad
  • Realizar los cálculos de adecuación de capital en los distintos niveles de granularidad desde varias
  • fuentes de datos distintas
  • Permitir una aplicación rápida
  • Ofrecer una preparación rentable de informes reglamentarios para su revisión y entrega electrónica
  • Racionalizar y automatizar los procesos de presentación de informes.

Plataforma reguladora estratégica de AxiomSL

Para satisfacer las nuevas y futuras regulaciones, las instituciones financieras necesitan un marco regulador potente de capital y cálculo combinado con una solución de presentación de informes flexible. La solución completa de AxiomSL permite a las sociedades de valores proporcionar, potenciar, calcular, analizar, divulgar, conciliar y consolidar datos para cumplir con los requisitos de presentación de informes para las partes interesadas internas y externas.

Dada la diversidad de los informes (informes del Departamento del Tesoro de Estados Unidos, informes FOCUS, informes de posiciones, informes de asesores financieros y consejeros de negociación de bienes tangibles, así como las medidas y normas de cálculo de capital y liquidez), la solución de AxiomSL permite a las sociedades de valores aprovechar sus datos para cumplir con los requisitos reglamentarios que se aplican a numerosos informes en una sola plataforma.

Esta plataforma integrada tiene la capacidad de realizar cálculos de adecuación de capital en diferentes grados de granularidad y desde varias fuentes distintas y ofrece todos los pasos para cumplir con las obligaciones reglamentarias y la presentación de informes de control financieros. Proporciona un enlace transparente entre la fuente de datos del cliente y los cálculos estándar. La plataforma reguladora estratégica de AxiomSL gestiona múltiples aplicaciones financieras además de agilizar y automatizar los procesos de presentación de informes en todas las funciones empresariales decisivas y en múltiples jurisdicciones. La solución ofrece flexibilidad en cuanto a cambios rápidos y frecuentes para satisfacer los nuevos requisitos reglamentarios.

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Where: New York Law School, NYC

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