Herausforderungen: Einhalten von Reporting- und Complianceregeln


Die Zukunft des regulatorischen Umfeldes für Wertpapiere birgt größere Herausforderungen als zuvor, da die SEC und die CFTC einen höheren Standardisierungsgrad für außerbörslich gehandelte (over-the-counter / OTC) Derivatverträge anordnen, Preisfeststellung, Handelsabwicklung und Reporting auf elektronischem Weg unterstützen und das Clearing über eine zentrale Gegenpartei (central counterparty / CCP) verfügen, um das systemische Risiko zu reduzieren. Die Best Practices für die Errechnung von Liquiditätsrisiken drängen Firmen dazu, ihre bestehenden Modelle und Verfahren zu überprüfen. Änderungen von Rule 17A-5 verlangen von externen Prüfern einer Firma, die Messlatte für die Genauigkeit ihrer jährlichen Prüfungen der regulatorischen Berechnungen und Allokationen höher zu legen.

Diese weitreichenden Änderungen der regulatorischen Anforderungen zwingen Firmen dazu, eine bedeutende Menge an Zeit, Ressourcen und Mühe zu investieren, um sich an einen Paradigmenwechsel anzupassen, der die Art und Weise betrifft, wie Regulierungsbehörden Handelsaktivitäten in einem zunehmend herausfordernden regulatorischen Umfeld verfolgen und überwachen.

Kürzliche und kommende regulatorische Reformen wie das konsolidierte Prüfprotokoll (Consolidated Audit Trail / CAT) werden Regulierungsbehörden in die Lage versetzen, Transaktionen über den gesamten Lebenszyklus und bis zurück zu den wirtschaftlichen Eigentümern zu untersuchen. Die umfangreichen und wertvollen konsolidierten Informationen, die der weltweit größte Speicherort für Wertpapiergeschäfte sein werden, werden Broker-Dealer dazu zwingen, eine solide, skalierbare und flexible Infrastruktur aufzubauen.

  • Integrierte Transparenz von Berechnungen und Reportingprozess
  • Optimierung der Kapitaladäquanz
  • Robuste datenbasierte Lösung
  • Vordefiniertes und getestetes Rechenmodul
  • Flexibles, transparentes, skalierbares, prüffähiges und leistungsorientiertes Produkt (hohe Volumina)
  • Zentralisierung der gesamten Datenerfassung aus unterschiedlichen Datenquellen
  • Umfassender Datenkatalog
  • Funktionen für Szenarioanalyse und Stresstests
  • Leveragefunktionen (d.h. Nutzung der Anwendung an anderen Standorten)

AxiomSL, seit mehr als 20 Jahren weltweit führend bei Lösungen für regulatorisches Reporting und Risikomanagement, bietet einen dynamischen Datenmanagementrahmen an, der für Flexibilität und Skalierbarkeit bei der Konsolidierung der Daten der Kunden sorgt und dabei die Transparenz des Berechnungs- und Reportingprozesses sichert. Diese solide Technologie ermöglicht die Einhaltung aktueller regulatorischer Fristen und legt gleichzeitig das Fundament für eine strategische, kosteneffektive und langfristige Plattform für regulatorisches Reporting.

  • Aggregation unterschiedlicher Datenströme für Positionen in Aktienoptionen, Devisenoptionen und Indexoptionen, Termingeschäften und Optionen auf Termingeschäfte
  • Berechnungsmodul entwickelt und getestet basierend auf SEC-Regeln
  • Szenarioentwicklungsfunktionen basierend auf Marktbedingungen
  • Volle Transparenz bei Berechnungen
  • Nettokapitalanforderungen
  • Abschlagsanforderung für Bestand mit Optimierungsoptionen

Die integrierte Lösung von AxiomSL deckt Anforderungen im Hinblick auf Kapitaladäquanz und Margen ab, wobei sie eine strategische Datenmanagementplattform bereitstellt, die Finanzinstitutionen Folgendes ermöglicht:

  • Verbindung mit der Datenstruktur und dem Workflowprozess von Kunden ohne Datenkonvertierung
  • Zentralisierung der Datenerfassung
  • Zeitnahe Aggregation und Erfassung von Daten unter Einhaltung der Prinzipien der Genauigkeit, der Integrität, der Vollständigkeit und der Anpassbarkeit
  • Durchführung von Kapitaladäquanzberechnungen auf verschiedenen Granularitätsebenen aus mehreren und unterschiedlichen
  • Datenquellen
  • Schnelle Umsetzung
  • Kosteneffektive Erstellung regulatorischer Berichte für elektronische Prüfung und Einreichung
  • Straffung und Automatisierung von Reportingprozessen

Die strategische regulatorische Plattform (SRP) von AxiomSL

Um sich wandelnden und kommenden Regelungen gerecht zu werden, brauchen Finanzinstitutionen einen leistungsstarken regulatorischen Kapital- und Berechnungsrahmen in Kombination mit einer flexiblen Reportinglösung. Die umfassende Lösung von AxiomSL versetzt Broker-Dealer in die Lage, Daten zu erfassen, anzureichern, zu berechnen, zu analysieren, zu melden, abzugleichen und zu konsolidieren, um Reportinganforderungen sowohl interner als auch externer Stakeholder zu erfüllen.

Angesichts der Vielfalt an Berichten – US-Treasury-Reporting, Fokusreporting, Positionsreporting, Anlageberater- und Terminhandelsberaterrporting sowie Kapitalberechnungen und Liquiditätsmessungen und -standards – versetzt die Lösung von AxiomSL Broker-Dealer in die Lage, ihre Daten effektiv zu nutzen, um regulatorischen Anforderungen durch zahlreiche Berichte auf EINER EINZIGEN Plattform nachzukommen.

Diese integrierte Plattform kann Kapitaladäquanzberechnungen auf unterschiedlichen Granularitätsebenen und ausgehend von mehreren und unterschiedlichen Quellen durchführen, wobei sie sicherstellt, dass alle Schritte regulatorischen und Finanzkontrollanforderungen entsprechen. Sie bietet eine transparente Verbindung zwischen den Datenquellen des Kunden und den Standardberechnungen. Die SRP von AxiomSL managt multiple Finanzanwendungen, wobei sie Reportingprozesse quer durch zentrale Geschäftsfunktionen in unterschiedlichen juristischen Zuständigkeitsbereichen strafft und automatisiert. Die Lösung bietet die erforderliche Flexibilität, um schnelle und häufige Änderungen durchzuführen und mit sich wandelnden regulatorischen Anforderungen Schritt zu halten.

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